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2. 拟定年度审核计划
一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加 。
编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合 。
3. 组成审核组
设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性 。
4. 安排实施计划
明确部门还是条款要求为审核顺序，明确具体安排 。
5. 收集有关文件并审核
5-1 质量体系文件是否符合相关标准要求
5-2 文件间是否有矛盾和冲突
6. 编写检查表
6-1 编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序
6-2 以文件为主要依据，参考条款编制
6-3 着重考虑典型的、关键的质量问题，适当照顾一般问题
6-4 根据平时掌握的情况，选择有代表性的项目、客观证据和确定样本
6-5 有可操作性，项目具体、实用，时间要留有余地
6-6 详略得当（检查表主要是为了控制审核进度、防止审核遗漏）
6-7 按部门审核要包括涉及的要素，按要素审核要包括涉及的部门
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审核的实施
1. 首次会议
1-1首次会议的目的：
A 说明审核的范围和目的
B 介绍实施审核所采用的方法和程序
C 澄清审核计划中不明确的内容
D 说明审核的重要性和抽样风险
1-2 首次会议应正规进行，出席人员要签到，并做好记录 。
2. 现场审核
2-1 现场审核的正确方法：医者诊断：望、闻、问、切 。
审核也一样，少讲、多看、多问、多听 。
2-1-1 面谈时注意：选择正确的面谈对象，提问应向相关及主要人员提出，而不是无关人员 。
2-1-2 正确提问：单刀直入，直截了当地明确提问，不要含糊其词，正确掌握提问的一般技巧，5W1H：WHAT、WHEN、WHERE、WHO、WHY、HOW 。
2-1-3 封闭式问题和开启式问题相结合，尽量多提开启式问题：
开启式问题分：
1、主题式问题
2、扩展式问题
3、征求意见式问题
4、设想式问题
2-1-4 听的技巧：
听的时间应最多，审核员应真诚、耐心、专心地聆听受审者谈话，同时使用鼓励语言或点头等体态语言给予反馈，鼓励对方谈下去 。
2-1-5 观察：
审核员在现场要细入观察，并且带着问题去观察，对于有怀疑的地方，不要轻意放过 。
2-1-6查阅文件和记录：
审核员要细心查阅文件，特别对质量记录要细心查看，是否按文件要求去做 。
2-1-7 联想和追溯：
质量体系本身就是一个整体，各要素及部门之间有内在联系 。
2-1-8 创造一个良好的审核气氛 。
2-2 现场审核中的注意事项：
2-2-1 控制审核进度：
按计划及检查表进行，不要拖延，如有意外发生，设法补救 。
2-2-2 控制审核气氛及纪律 。
2-2-3 要相信样本，审核员寻找的是客观证据 。而不是不合格 。
2-2-4 样品有代表性，随机抽样 。
2-2-5 从问题的表面，去找真实的不合格项 。
2-2-6 发现不合格时，要深入追究，可加大抽样数 。
2-2-7 与被审核方负责人，共同确认事实 。
2-3 审核的路径和方法：
2-3-1 自上而下和自下而上的方法：
A 自上而下：先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后分散到各部门调查 。
B 自下而上：先到各部门调查、抽样，然后到集中管理部门去审核确认 。
2-3-2 正向和逆向的审核方法：
A 正向：按产品形成过程，从开始到结束 。如：合同评审-生产-出货等 。
B 逆向：与正向相反，从售后服务开始，步步追溯到合同评审 。
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